Metodología de la investigación. Las rutas cuantitativa,cualitativa y mixta.
Metodología de la investigación. Las rutas cuantitativa,cualitativa y mixta.
Roberto Hernández Sampieri - Christian Paulina Mendoza Torres
- 1ra Ed.
- México McGRAW-HILL INTERAMERICANA EDITORES S.A 2018
- 714 p. 27.1x 21 cm
Parte 1. Las rutas de la investigación
1
Capítulo 1. Las tres rutas de la investigación científica: enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 2
4
¿Cómo se define la investigación? ¿Cómo comenzamos a investigar?
4
¿Qué rutas se han construido en las ciencias para investigar?
4
La ruta cuantitativa de la investigación
5
La ruta cualitativa de la investigación
7
La ruta mixta
10
¿Qué diferencias existen entre las rutas cuantitativa y cualitativa? 10
¿Cuál de las rutas es la mejor? 15 La investigación en el desarrollo profesional
19
Capítulo 2. La idea de investigación: el origen de las rutas de la indagación científica, el nacimiento de un proyecto de investigación
24
¿Cómo se originan las investigaciones cuantitativas, cualitativas o mixtas? ¿Cuál es el punto de partida de las rutas? 26
¿Cuáles pueden ser las fuentes de ideas para una investigación? 26 Necesidad de afinar o precisar la idea de investigación 27 Necesidad de conocer los antecedentes o estudios previos 28 Conocimiento de los antecedentes o estudios previos 29 Características de ideas con potencial para iniciar la ruta de la investigación Sugerencias para desarrollar ideas que guíen la ruta de la investigación 30 La investigación en el desarrollo profesional 32
29
Parte 2. La ruta de la investigación cuantitativa
37
Capítulo 3. El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 38
¿Qué implica plantear el problema de investigación bajo el enfoque o ruta cuantitativa? Criterios para plantear un problema de investigación cuantitativa 41 ¿Cómo se plantea un problema de investigación cuantitativa? 41 Errores frecuentes al plantear un problema de investigación cuantitativo 47 Método gráfico para delimitar el problema 50
Redacción de planteamientos cuantitativos en protocolos (posicionamiento del destino en la ruta cuantitativa) La investigación en el desarrollo profesional 56
51
Capítulo 4. Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa
68
¿Qué es el marco teórico?
70
¿El marco teórico es necesario en cualquier investigación?
70
¿Cuál es la utilidad del marco teórico? 71 ¿Qué fases comprende la elaboración del marco teórico? Precisiones sobre el marco teórico
71
94
Capítulo 5. Definición del alcance de la investigación en la ruta cuantitativa: exploratorio, descriptivo, correlacional 104
o explicativo
106
¿Qué alcances se pueden tener en la ruta cuantitativa? 106 ¿En qué consisten los estudios exploratorios y cuál es su valor? ¿En qué consisten los estudios descriptivos y cuál es su valor? ¿En qué consisten los estudios correlacionales y cuál es su valor?
108
109
110
¿En qué consisten los estudios explicativos y cuál es su valor? Diferencias entre los distintos alcances 112 ¿Una misma investigación puede incluir diferentes alcances?
¿De qué depende que una investigación se inicie como exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa? 112
113
115
¿Cuál de los cuatro alcances es el mejor para un estudio? La investigación en el desarrollo profesional Después de visualizar el alcance, ¿qué sigue?
116
10
Capítulo 6. Formulación de hipótesis en la 122
ruta cuantitativa
124
¿Qué son las hipótesis? ¿Cómo podemos definirlas? ¿En todas las investigaciones cuantitativas debemos forzosamente
plantear hipótesis? 124 Las variables contenidas en las hipótesis, ¿qué son?
125
125
Preguntas comunes sobre las hipótesis ¿Qué características deben tener las hipótesis?
126
Los tipos de hipótesis
127
¿Qué son las hipótesis de investigación?
127
¿Qué son las hipótesis nulas? 133
¿Qué son las hipótesis alternativas?
134
134
¿En una investigación se formulan hipótesis de investigación, nula y alternativa? ¿En una misma investigación se pueden formular hipótesis de todo tipo? ¿Qué se hace con las hipótesis en la ruta cuantitativa? Prueba de hipótesis
135
135
¿Para qué sirven las hipótesis? ¿Cuáles son sus funciones? 135 ¿Qué ocurre cuando no se aporta evidencia en favor de las hipótesis de nuestra 136
investigación?
¿Qué hay de las variables que están contenidas en las hipótesis? ¿Debemos definirlas?
¿Cuál es su papel? 136
Definición conceptual o constitutiva
136
Definición operacional 137 La investigación en el desarrollo profesional
140
Capítulo 7. Concepción o elección del diseño de investigación en
la ruta cuantitativa: el mapa específico ¿Qué es el diseño de investigación?
148
150
En la ruta cuantitativa, ¿qué tipos de diseños se utilizan para investigar? Diseños experimentales 151
151
¿Cuáles son los requisitos y características distintivas de los diseños experimentales on 152
experimentos? Clasificación de los diseños
experimentales
161
Diseños factoriales
170
171
Una característica deseable de todo diseño experimental: la validez externa ¿En qué contextos puede realizarse un experimento? Laboratorio y campo Alcance de los diseños experimentales
172
172 Otros experimentos muy usados, aunque con menor control: los diseños cuasiexperimentales
173
Pasos de un experimento
173
Diseños no experimentales 174 ¿Cuáles son los tipos de diseños no experimentales?
176
¿Cuáles son las características de la investigación no experimental en comparación con la investigación experimental?
183
Los estudios de caso
185
Capítulo 8. Selección de la muestra en la ruta cuantitativa
194
196
¿En toda investigación siempre tenemos una muestra? ¿Qué es una muestra? 196
196
¿Cuál es el proceso general para seleccionar una muestra? Determinar la unidad de muestreo o análisis 197 Delimitar la población o universo
198
Elegir la estrategia de muestreo adecuada para seleccionar las unidades de muestreo o análisis y mantener su representatividad: probabilística o no probabilística
200
Tipos de muestra
200
¿Cómo seleccionar una muestra probabilística?
202
Listados y otros marcos muestrales
210
Tamaño óptimo de la muestra
212
Reemplazos de casos perdidos
Muestras no probabilísticas
215 215
216
La investigación y el desarrollo profesional Muestreo al azar por marcado telefónico (random digit dialing) El muestreo y el alcance del estudio 217
216
224
Capítulo 9. Recolección de los datos en la ruta cuantitativa ¿Qué significa e implica la etapa de recolección de los datos en la ruta cuantitativa?
226
¿Qué significa medir?
226
228
¿Qué requisitos debe cubrir un instrumento de medición? ¿Cómo puedo saber si un instrumento de medición es confiable y válido?
239
241
¿Qué procedimiento se sigue para construir un instrumento de medición? Tres cuestiones fundamentales para un instrumento o sistema de medición ¿De qué tipos de instrumentos de medición o recolección de datos
243
250
disponemos en la ruta cuantitativa? Cuestionarios
250
273
Escalas para medir las actitudes Sesgos más comunes en cuestionarios y escalas de actitudes
288
Otros métodos cuantitativos de recolección de los datos 290 ¿Cómo se codifican las respuestas a un instrumento de medición?
294
Capítulo 10. Análisis de los datos en la ruta cuantitativa
310
¿Cuál es el proceso que se sigue para analizar cuantitativamente los datos recolectados?
312
312
Fase o paso 1: seleccionar el programa de análisis o software 318
Fase 2: ejecutar el programa Fase 3: revisión de la matriz
318
Fase 4: evaluar la confiabilidad (fiabilidad) y validez lograda por el instrumento de
medición
323
327
Fase 5: explorar los datos Estadística descriptiva para cada variable
328
Fase 6: analizar mediante pruebas estadísticas las hipótesis planteadas (análisis estadístico inferencial: estudios correlacionales y explicativos)
338
Prueba de hipótesis
343
Proceso para solicitar e
343
interpretar una prueba estadística 345
Análisis paramétricos
362
Análisis no paramétricos: datos nominales y ordinales. Análisis estadísticos multivariados
369
373
Fase 7: realizar análisis adicionales Fase 8: preparar los resultados para presentarlos
373
Parte 3. La ruta de la investigación cualitativa
387
Capítulo 11. El inicio del proceso cualitativo: planteamiento del problema, revisión de la literatura, surgimiento de las hipótesis e
inmersión en el campo
388
Esencia de la investigación cualitativa 390 La investigación cualitativa y el desarrollo profesional
390
392
¿Qué implica plantear el problema de investigación cualitativa? ¿Qué papel desempeñan la revisión de la literatura y la teoría
en la investigación cualitativa? 400 ¿Qué papel desempeñan las hipótesis en el proceso de investigación cualitativa? Una vez hecho el planteamiento inicial y la revisión de la literatura, ¿qué sigue?:
401
el ingreso en el ambiente (campo)
401
403
Ingresas al ambiente o campo, ¿y...? La bitácora o diario de campo
410
424
Capítulo 12. Selección de la muestra en la ruta cualitativa Después de la inmersión inicial: la muestra de origen
426
Capítulo 13. Recolección y análisis de los datos en la ruta cualitativa 440
Hemos ingresado al campo y elegimos una muestra inicial, ¿qué sigue en la ruta cualitativa? 442
443
La recolección de los datos desde el enfoque cualitativo El papel del investigador en la recolección de los datos cualitativos Observación
444
444 Sesiones en profundidad o grupos de enfoque
455
462
Documentos, registros, materiales y artefactos Biografías e historias de vida 463
464
Triangulación de métodos de recolección de los datos El análisis de los datos cualitativos 465
Proceso general de análisis de datos cualitativos con base en unidades, categorías y temas
para
comprender un fenómeno, producir teoría o resolver un problema 467 Análisis de los datos cualitativos asistido por computadora 499 Evaluación de la calidad o rigor del estudio cualitativo 501
Capítulo 14. Elección del diseño o abordaje de investigación en la ruta cualitativa
522
Los diseños de investigación cualitativa: un apunte previo 524 ¿Cuáles son los diseños básicos de la investigación cualitativa?
524
¿Qué criterios sigues para elegir el diseño o abordaje a utilizar? Diseños de teoría fundamentada 526
524
Diseño sistemático
527
Diseños etnográficos
537 542
Diseños narrativos
Diseños fenomenológicos 548 Diseños de investigación-acción
552
Para concluir
559
Parte 4. Reportar los resultados de la investigación
569
Capítulo 15. Elaboración del reporte de resultados del proceso cuantitativo y del proceso cualitativo
570
Antes de elaborar el reporte de investigación, se definen los receptores o usuarios y el contexto de presentación 572 ¿Qué apartados o secciones contiene un reporte de investigación o de resultados ya sea
cuantitativo o cualitativo en un contexto académico? 575 Manuales para elaborar un reporte de investigación y citar referencias
592
Parte 5. La ruta de la investigación mixta
609
Capítulo 16. La ruta de los métodos mixtos
610
612
¿En qué consiste el enfoque mixto o los métodos mixtos? ¿Dónde se ubican los métodos mixtos dentro del panorama o espectro de la
investigación?
613
614
¿Cuándo utilizar los métodos mixtos? ¿Por qué utilizar los métodos mixtos?
614
¿Cuál es el sustento filosófico de los métodos mixtos?
617
El proceso mixto
618
Diseños mixtos específicos
630
649
Muestreo Recolección de los datos
651
Análisis de los datos 657 Resultados e inferencias
658
Retos de los diseños mixtos
660
661
Reportes mixtos El rigor de los estudios mixtos Los métodos mixtos y el desarrollo profesional
661
663
Parte 6. El mapa de la ruta de la investigación cuantitativa, cualitativa o mixta 675
Capítulo 17. Elaboración de la propuesta, proyecto o protocolo de la investigación: el mapa general
676
¿En qué consiste la propuesta, proyecto o protocolo de investigación? 678 ¿Cuáles son las intenciones primordiales de una propuesta o proyecto de investigación? ¿Qué cuestiones debo tomar en cuenta cuando elaboro la propuesta o proyecto de investigación? 678
678
679
¿Qué estructura y contenidos debe tener una propuesta? Difícilmente hay propuestas perfectas 694 Extensión de la propuesta 697 697
Notas finales
Índice
705
978-1-4562-6096-5
DISEÑO Y ELABORACIÓN DE RECURSOS Y AMBIENTES DE APRENDIZAJE
Parte 1. Las rutas de la investigación
1
Capítulo 1. Las tres rutas de la investigación científica: enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 2
4
¿Cómo se define la investigación? ¿Cómo comenzamos a investigar?
4
¿Qué rutas se han construido en las ciencias para investigar?
4
La ruta cuantitativa de la investigación
5
La ruta cualitativa de la investigación
7
La ruta mixta
10
¿Qué diferencias existen entre las rutas cuantitativa y cualitativa? 10
¿Cuál de las rutas es la mejor? 15 La investigación en el desarrollo profesional
19
Capítulo 2. La idea de investigación: el origen de las rutas de la indagación científica, el nacimiento de un proyecto de investigación
24
¿Cómo se originan las investigaciones cuantitativas, cualitativas o mixtas? ¿Cuál es el punto de partida de las rutas? 26
¿Cuáles pueden ser las fuentes de ideas para una investigación? 26 Necesidad de afinar o precisar la idea de investigación 27 Necesidad de conocer los antecedentes o estudios previos 28 Conocimiento de los antecedentes o estudios previos 29 Características de ideas con potencial para iniciar la ruta de la investigación Sugerencias para desarrollar ideas que guíen la ruta de la investigación 30 La investigación en el desarrollo profesional 32
29
Parte 2. La ruta de la investigación cuantitativa
37
Capítulo 3. El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 38
¿Qué implica plantear el problema de investigación bajo el enfoque o ruta cuantitativa? Criterios para plantear un problema de investigación cuantitativa 41 ¿Cómo se plantea un problema de investigación cuantitativa? 41 Errores frecuentes al plantear un problema de investigación cuantitativo 47 Método gráfico para delimitar el problema 50
Redacción de planteamientos cuantitativos en protocolos (posicionamiento del destino en la ruta cuantitativa) La investigación en el desarrollo profesional 56
51
Capítulo 4. Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa
68
¿Qué es el marco teórico?
70
¿El marco teórico es necesario en cualquier investigación?
70
¿Cuál es la utilidad del marco teórico? 71 ¿Qué fases comprende la elaboración del marco teórico? Precisiones sobre el marco teórico
71
94
Capítulo 5. Definición del alcance de la investigación en la ruta cuantitativa: exploratorio, descriptivo, correlacional 104
o explicativo
106
¿Qué alcances se pueden tener en la ruta cuantitativa? 106 ¿En qué consisten los estudios exploratorios y cuál es su valor? ¿En qué consisten los estudios descriptivos y cuál es su valor? ¿En qué consisten los estudios correlacionales y cuál es su valor?
108
109
110
¿En qué consisten los estudios explicativos y cuál es su valor? Diferencias entre los distintos alcances 112 ¿Una misma investigación puede incluir diferentes alcances?
¿De qué depende que una investigación se inicie como exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa? 112
113
115
¿Cuál de los cuatro alcances es el mejor para un estudio? La investigación en el desarrollo profesional Después de visualizar el alcance, ¿qué sigue?
116
10
Capítulo 6. Formulación de hipótesis en la 122
ruta cuantitativa
124
¿Qué son las hipótesis? ¿Cómo podemos definirlas? ¿En todas las investigaciones cuantitativas debemos forzosamente
plantear hipótesis? 124 Las variables contenidas en las hipótesis, ¿qué son?
125
125
Preguntas comunes sobre las hipótesis ¿Qué características deben tener las hipótesis?
126
Los tipos de hipótesis
127
¿Qué son las hipótesis de investigación?
127
¿Qué son las hipótesis nulas? 133
¿Qué son las hipótesis alternativas?
134
134
¿En una investigación se formulan hipótesis de investigación, nula y alternativa? ¿En una misma investigación se pueden formular hipótesis de todo tipo? ¿Qué se hace con las hipótesis en la ruta cuantitativa? Prueba de hipótesis
135
135
¿Para qué sirven las hipótesis? ¿Cuáles son sus funciones? 135 ¿Qué ocurre cuando no se aporta evidencia en favor de las hipótesis de nuestra 136
investigación?
¿Qué hay de las variables que están contenidas en las hipótesis? ¿Debemos definirlas?
¿Cuál es su papel? 136
Definición conceptual o constitutiva
136
Definición operacional 137 La investigación en el desarrollo profesional
140
Capítulo 7. Concepción o elección del diseño de investigación en
la ruta cuantitativa: el mapa específico ¿Qué es el diseño de investigación?
148
150
En la ruta cuantitativa, ¿qué tipos de diseños se utilizan para investigar? Diseños experimentales 151
151
¿Cuáles son los requisitos y características distintivas de los diseños experimentales on 152
experimentos? Clasificación de los diseños
experimentales
161
Diseños factoriales
170
171
Una característica deseable de todo diseño experimental: la validez externa ¿En qué contextos puede realizarse un experimento? Laboratorio y campo Alcance de los diseños experimentales
172
172 Otros experimentos muy usados, aunque con menor control: los diseños cuasiexperimentales
173
Pasos de un experimento
173
Diseños no experimentales 174 ¿Cuáles son los tipos de diseños no experimentales?
176
¿Cuáles son las características de la investigación no experimental en comparación con la investigación experimental?
183
Los estudios de caso
185
Capítulo 8. Selección de la muestra en la ruta cuantitativa
194
196
¿En toda investigación siempre tenemos una muestra? ¿Qué es una muestra? 196
196
¿Cuál es el proceso general para seleccionar una muestra? Determinar la unidad de muestreo o análisis 197 Delimitar la población o universo
198
Elegir la estrategia de muestreo adecuada para seleccionar las unidades de muestreo o análisis y mantener su representatividad: probabilística o no probabilística
200
Tipos de muestra
200
¿Cómo seleccionar una muestra probabilística?
202
Listados y otros marcos muestrales
210
Tamaño óptimo de la muestra
212
Reemplazos de casos perdidos
Muestras no probabilísticas
215 215
216
La investigación y el desarrollo profesional Muestreo al azar por marcado telefónico (random digit dialing) El muestreo y el alcance del estudio 217
216
224
Capítulo 9. Recolección de los datos en la ruta cuantitativa ¿Qué significa e implica la etapa de recolección de los datos en la ruta cuantitativa?
226
¿Qué significa medir?
226
228
¿Qué requisitos debe cubrir un instrumento de medición? ¿Cómo puedo saber si un instrumento de medición es confiable y válido?
239
241
¿Qué procedimiento se sigue para construir un instrumento de medición? Tres cuestiones fundamentales para un instrumento o sistema de medición ¿De qué tipos de instrumentos de medición o recolección de datos
243
250
disponemos en la ruta cuantitativa? Cuestionarios
250
273
Escalas para medir las actitudes Sesgos más comunes en cuestionarios y escalas de actitudes
288
Otros métodos cuantitativos de recolección de los datos 290 ¿Cómo se codifican las respuestas a un instrumento de medición?
294
Capítulo 10. Análisis de los datos en la ruta cuantitativa
310
¿Cuál es el proceso que se sigue para analizar cuantitativamente los datos recolectados?
312
312
Fase o paso 1: seleccionar el programa de análisis o software 318
Fase 2: ejecutar el programa Fase 3: revisión de la matriz
318
Fase 4: evaluar la confiabilidad (fiabilidad) y validez lograda por el instrumento de
medición
323
327
Fase 5: explorar los datos Estadística descriptiva para cada variable
328
Fase 6: analizar mediante pruebas estadísticas las hipótesis planteadas (análisis estadístico inferencial: estudios correlacionales y explicativos)
338
Prueba de hipótesis
343
Proceso para solicitar e
343
interpretar una prueba estadística 345
Análisis paramétricos
362
Análisis no paramétricos: datos nominales y ordinales. Análisis estadísticos multivariados
369
373
Fase 7: realizar análisis adicionales Fase 8: preparar los resultados para presentarlos
373
Parte 3. La ruta de la investigación cualitativa
387
Capítulo 11. El inicio del proceso cualitativo: planteamiento del problema, revisión de la literatura, surgimiento de las hipótesis e
inmersión en el campo
388
Esencia de la investigación cualitativa 390 La investigación cualitativa y el desarrollo profesional
390
392
¿Qué implica plantear el problema de investigación cualitativa? ¿Qué papel desempeñan la revisión de la literatura y la teoría
en la investigación cualitativa? 400 ¿Qué papel desempeñan las hipótesis en el proceso de investigación cualitativa? Una vez hecho el planteamiento inicial y la revisión de la literatura, ¿qué sigue?:
401
el ingreso en el ambiente (campo)
401
403
Ingresas al ambiente o campo, ¿y...? La bitácora o diario de campo
410
424
Capítulo 12. Selección de la muestra en la ruta cualitativa Después de la inmersión inicial: la muestra de origen
426
Capítulo 13. Recolección y análisis de los datos en la ruta cualitativa 440
Hemos ingresado al campo y elegimos una muestra inicial, ¿qué sigue en la ruta cualitativa? 442
443
La recolección de los datos desde el enfoque cualitativo El papel del investigador en la recolección de los datos cualitativos Observación
444
444 Sesiones en profundidad o grupos de enfoque
455
462
Documentos, registros, materiales y artefactos Biografías e historias de vida 463
464
Triangulación de métodos de recolección de los datos El análisis de los datos cualitativos 465
Proceso general de análisis de datos cualitativos con base en unidades, categorías y temas
para
comprender un fenómeno, producir teoría o resolver un problema 467 Análisis de los datos cualitativos asistido por computadora 499 Evaluación de la calidad o rigor del estudio cualitativo 501
Capítulo 14. Elección del diseño o abordaje de investigación en la ruta cualitativa
522
Los diseños de investigación cualitativa: un apunte previo 524 ¿Cuáles son los diseños básicos de la investigación cualitativa?
524
¿Qué criterios sigues para elegir el diseño o abordaje a utilizar? Diseños de teoría fundamentada 526
524
Diseño sistemático
527
Diseños etnográficos
537 542
Diseños narrativos
Diseños fenomenológicos 548 Diseños de investigación-acción
552
Para concluir
559
Parte 4. Reportar los resultados de la investigación
569
Capítulo 15. Elaboración del reporte de resultados del proceso cuantitativo y del proceso cualitativo
570
Antes de elaborar el reporte de investigación, se definen los receptores o usuarios y el contexto de presentación 572 ¿Qué apartados o secciones contiene un reporte de investigación o de resultados ya sea
cuantitativo o cualitativo en un contexto académico? 575 Manuales para elaborar un reporte de investigación y citar referencias
592
Parte 5. La ruta de la investigación mixta
609
Capítulo 16. La ruta de los métodos mixtos
610
612
¿En qué consiste el enfoque mixto o los métodos mixtos? ¿Dónde se ubican los métodos mixtos dentro del panorama o espectro de la
investigación?
613
614
¿Cuándo utilizar los métodos mixtos? ¿Por qué utilizar los métodos mixtos?
614
¿Cuál es el sustento filosófico de los métodos mixtos?
617
El proceso mixto
618
Diseños mixtos específicos
630
649
Muestreo Recolección de los datos
651
Análisis de los datos 657 Resultados e inferencias
658
Retos de los diseños mixtos
660
661
Reportes mixtos El rigor de los estudios mixtos Los métodos mixtos y el desarrollo profesional
661
663
Parte 6. El mapa de la ruta de la investigación cuantitativa, cualitativa o mixta 675
Capítulo 17. Elaboración de la propuesta, proyecto o protocolo de la investigación: el mapa general
676
¿En qué consiste la propuesta, proyecto o protocolo de investigación? 678 ¿Cuáles son las intenciones primordiales de una propuesta o proyecto de investigación? ¿Qué cuestiones debo tomar en cuenta cuando elaboro la propuesta o proyecto de investigación? 678
678
679
¿Qué estructura y contenidos debe tener una propuesta? Difícilmente hay propuestas perfectas 694 Extensión de la propuesta 697 697
Notas finales
Índice
705
978-1-4562-6096-5
DISEÑO Y ELABORACIÓN DE RECURSOS Y AMBIENTES DE APRENDIZAJE